解析:对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列关于风险监管报表报送的说法中,正确的是()。

A、财务负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由(正确答案)

B、期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

C、期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度

D、全体董事应在风险监管报表上签字确认

解析:期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

17、首席风险官任期届满前,以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。()

A、不必将免除决定报告监管部门

B、可随时免除其职务

C、无正当理由不得免其职务(正确答案)

D、应提前3日将免除决定通知本人

解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条规定,首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第16条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

18、会员制期货交易所设会员大会,会员大会有()以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起(ꢀꢀ)日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、2/3;5

B、1/3;5

C、2/3;10(正确答案)

D、1/2;10

解析:《期货交易所管理办法》第23条规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

19、审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的()为标准。

A、结算准备金最低余额

B、透支额度

C、风险准备金

D、保证金比例(正确答案)

解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

20、期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。

A、吊销期货公司营业执照

B、强制转让期货公司股权

C、变更期货公司业务范围

D、注销期货公司期货业务许可证(正确答案)

解析:期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以注销其期货业务许可证。

21、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件,由()管辖。

A、期货公司所在地的中级人民法院

B、期货交易所所在地的中级人民法院(正确答案)

C、期货交易所所在地的基层人民法院

D、期货公司所在地的基层人民法院

解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第1条规定,以期货交易所为被告或者第三人的因期货所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

22、风险监管报表是()编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A、期货交易所

B、会计师事务所

C、期货公司(正确答案)

D、中国证监会

解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条本办法相关用语含义如下:(一)风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。考点《期货公司风险监管指标管理办法》附则

23、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当()。

A、要求期货公司补齐或更正申请材料

B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C、退回客户交易编码申请,并告知期货公司(正确答案)

D、退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请

解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。考点《期货市场客户开户管理规定》客户开户及交易编码申请

24、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是()。

A、没有成交价格的,应当视为按市价交易(正确答案)

B、没有有效期限的,应当视为长期有效

C、没有开平仓方向的,应当视为平仓交易

D、没有成交价格的,应当视为按限价交易

解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。考点《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》交易行为责任

25、实行会员分级结算制度的期货交易所,可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是()。

A、交易结算会员和特别结算会员

B、交易结算会员和全面结算会员

C、全面结算会员和特别结算会员(正确答案)

D、特别结算会员和限制结算会员

解析:《期货交易所管理办法》第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。考点《期货交易所管理办法》会员管理

26、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中,错误的是()。

A、委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确

B、只能委托其他理事代为出席会议

C、每位理事只能接受一位理事的委托,代表出席会议

D、理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席(正确答案)

解析:《期货交易所管理办法》第三十一条规定,理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

27、下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A、监事会主席

B、独立董事

C、董事长

D、营业部负责人(正确答案)

解析:高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员,财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

28、会员制期货交易所的最高权力机构为()。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会(正确答案)

解析:《期货交易所管理办法》第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。考点《期货交易所管理办法》组织机构

29、张某是某期货公司职员,2010年3月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理,该期货公司的下列做法,正确的是()。

A、应当立刻召开全体股东大会.及时公布此事情

B、应当立刻召开重要客户代表大会,及时公布此事情

C、应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D、应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告(正确答案)

解析:期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

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