A、持证上岗

B、持续学习

C、审慎开展执业活动

D、大客户利益最大化(正确答案)

24.关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是()

A、基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准(正确答案)

B、对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用

C、后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或由购手续费的方式

D、基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端电购费率标准

25.关于基金销售机构,以下说法正确的是()

A、持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务(正确答案)

B、保险代理机构不可以销售基金产品

C、商业银行可以直接销售基金公司的基金产品

D、基金管理人不可以直接销售其募集的基金产品

26.能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是()

A、期末可供分配利润

B、未分配利润

C、本期利润(正确答案)

D、本期已实现收益

27.关于可转债的回售条款,下面说法正确的是()。

A、回售价格根据回售时标的股票市价确定

B、回售条款由发行人行使

C、股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款

D、回售条款由可转债持有人行使(正确答案)

28.《证券投资基金销售管理办法》规定:基金宣传推介材料登载基金业绩的,备案文件应包括()

A、代销机构出具的基金业绩复核函

B、基金公司出具的基金业绩复核函

C、基金托管人出具的基金业绩复核函(正确答案)

D、属地证监局出具的基金业绩复核函

29.以下不属于机构投资者的是()

A、财务公司

B、基金行业协会(正确答案)

C、商业银行

D、证券公司

30.关于最大回撤,以下表述正确的是()。

A、最大回撤可以衡量损失发生的可能概率

B、最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力

C、比较不同基金的最大回撤指标时,应尽量控制在同一个评估期间(正确答案)

D、最大回撤无法衡量损失的大小

31.根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。

A、投资顾问业务

B、特定客户资产管理业务(正确答案)

C、公募基金管理业务

D、基金托管业务

32.私募基金应该向合格投资者募集,合格投资者需要具备以下()条件。I.资产规模或者收入水平达到规定要求II.具备相应的风险识别能力和风险承担能力III单只基金认购金额不低于200万元IV.单只基金合格投资者累计不超过100人

A、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、II(正确答案)

33.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()。I.基金合同草案II基金托管协议草案III.招募说明书草案IV.资金验资报告

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II、IV

D、I、II、III(正确答案)

34.关于战略资产配置以及战术资产配置,以下表述正确的是()。I.择时被广泛运用于战略资产配置中Ⅱ.当市场环境发生变化时,战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整Ⅲ.战术资产配重是对资产配置状态进行静态调整IV.战术资产配置的周期较短,一般在一年以内

A、Ⅱ、Ⅲ

B、I、IV

C、I、Ⅱ

D、Ⅱ、IV(正确答案)

35.基金销售机构必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可靠的信誉,扩大客户基础。该表述体现了基金销售机构销售基金产品具有()特点。

A、服务性(正确答案)

B、持续性

C、适用性

D、专业性

36.我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。I影响投资者决策标准II影响证券市场价格标准III影响波及范围标准

A、I、II(正确答案)

B、II、III

C、I、II、III

D、I、III

37.关于基金销售机构人员的管理和培训,以下表述错误的是()

A、基金销售机构应完善销售人员的招聘程序等

B、为保护隐私,基金销售机构可以不用对外公示本机构销售人员的相关信(正确答案)

C、对通过基金销售资格考试的基金销售人员,基金销售机构需统一办理执业注册,后续培训等

D、基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系

38.某基金2年时间平均收益率为10%,方差为0.04,同期限国债收益率为3%,则夏普比率()

A、0.35(正确答案)

B、0.175

C、0.7

D、1.75

39.关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是()。

A、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报(正确答案)

B、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向

C、基金管理人申报基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资

D、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向监管机构申报

40.关于中国基金国际化,以下表述错误的是()

A、港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择

B、基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排

C、QDII是我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者(正确答案)

D、开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通

41.某机构投资者持有投资组合占比相同的F、J和H基金组成。其中,F、J股票基金的平均年化收益率为15%和8%。系统风险B分别为1.2和0.6;H为债券基金,平均年化收益率为4%,久期为3年。请计算该组合的加权平均年化收益率是()。

A、8%

B、7%

C、6%

D、9%(正确答案)

42.关于申请募集基金的拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件,以下说法错误的是()

A、没有因违法违规行为正在被监管机构立案调查

B、最近半年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、重大遗漏(正确答案)

C、最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或刑事处罚

D、不存在治理结构不健全、经营管理混乱等重大经营风险

43.在以下各项中,属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括()。I.基金获准注册批文II.基金托管协议III.基金招募说明书IV.基金管理人上年度年报摘要

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、II、II(正确答案)

D、I、III、IV

44.以下关于金融工具的表述,错误的是()

A、金融工具是金融市场上进行交易的载体

B、不同的金融工具可在不同的市场上为不同交易者服务

C、金融工具是法律契约,交易双方的权利义务受法律保护

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