C、基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意

D、基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍

66.基金业绩评价需要考虑的主要因素不包括()。

A、时间区间

B、基金管理规模

C、基金的管理费费率(正确答案)

D、综合考虑风险和收益

67.在我国证券交易所实行多边净额清算的结算过程中充当共同对手的机构是()

A、中国金融期货交易所

B、上海、深圳证券交易所

C、中央国债登记结算公司

D、中国结算公司(正确答案)

68.关于商业票据的特点,下列表述正确的是()。

A、面额不大

B、可以在明确的二级市场交易

C、利率较高,通常略高于银行优惠利率

D、可以直接发行,也可以间接发行(正确答案)

69.关于现金流量表,以下表述错误的是()

A、由经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资活动产生的现金流量三部分构成

B、反映企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力

C、编制基础为权责发生制(正确答案)

D、能够帮助投资者评价企业偿还债务、支付投资利润的能力

70.关于封闭式基金利润分配,以下表述正确的是()

A、利润分配可能导致封闭式基金份额数量发生变化

B、利润分配不会影响封闭式基金的份额净值

C、利润分配一定会导致现金流出封闭式基金(正确答案)

D、不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额,在某次利润分配中所分得现金可能不相等

71.关于基金份额的转换的规则,以下说法正确的是()

A、一般采用未知价法(正确答案)

B、基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费,:需要支付转入基金的申购费

C、基金份额的转换不需要额外支付转换费用

D、按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

72.关于资产负债表中的资产项和负债项,以下表述不正确的是()

A、应收票据、应收账款、存货属于资产负债表中资产项

B、应付债券和应付账款属于资产负债表项目负债的会计科目

C、固定资产属于非流动性资产,无形资产属于流动资产(正确答案)

D、如果企业的流动资产金额远低于流动负债,说明企业的短期偿债能力可能较差

73.关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。

A、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿(正确答案)

B、基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或核算基金份额净值的过程中,未能遵循相关法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

C、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿

D、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

74.关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()

A、衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现

B、通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金

C、衍生工具涉及基础资产的跨期转移

D、衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联系(正确答案)

75.基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实

A、基金份额持有人名册(正确答案)

B、基金投资组合状况

C、代销机构网点

D、投资者申购、赎回申请数据

76.企业风险管理的基本框架不包括()。

A、行为监控

B、事项识别

C、目标设定

D、监管审核(正确答案)

77.某货币市场基金T日规模20亿元,下列情形中,T+1日触发巨额赎回的是()。

A、T+1日接受申购1亿元,赎回3亿元,基金转换转出0.5亿元,转入0.6亿元

B、T+1日接受申购0.3亿元,赎回1.3亿元,基金转换转出1亿元,转入0.3亿元

C、T+1日接受申购0.1亿元,赎回1.2亿元,基金转换转出0.5亿元,转入0.3亿元

D、T+1日接受申购0.5亿元,赎回1.5亿元,基金转换转出1.5亿元,转入0.2亿元(正确答案)

78.关于基金销售机构的准入条件,以下表述正确的是()。

A、保险机构应向中国银保监会进行注册并取得相应资格

B、证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格

C、基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

D、独立基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格(正确答案)

79.投资人可以到以下机构认购开放式基金()。I信托公司II证券公司III期货公司IV保险机构

A、II、III、IV(正确答案)

B、I、II、II、IV

C、I、II、III

D、I、III、IV

80.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。

A、防御型基金

B、平衡型基金(正确答案)

C、均衡型基金

D、收益型基金

81.在基金公司投资交易流程中,交易系统或相关负责人将违规的指令拦截,然后反馈给()

A、交易员

B、研究员

C、投资总监

D、基金经理(正确答案)

82.关于ETF上市交易价格的涨跌幅,以下表述正确的是()

A、自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

B、自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%(正确答案)

C、上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

D、上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

83.对于金融市场,以下事件中属于系统性风险的是()

A、由于受到几十年一遇异常冷水团影响,公司播种的虾夷扇贝绝收

B、由于公司核算账户资金差错,造成货币资金多计29944309821.45元

C、由于资金紧张,饲料供应不及时,公司生猪养殖死亡率高于预期

D、物价水平普遍上涨,出现通货膨胀(正确答案)

84.某基金公司设立了一只债券型基金,主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等,2017年1月该基金投资了票面利率为6%,每年付息一次的某3年期债券A,到期收益率为7%,麦考利久期为2.83年。根据中国证监会的规定,该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的()

A、50%

B、60%

C、80%(正确答案)

D、95%

85.关于期货交割,以下表述正确的是()

A、期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易

B、股票指数期货通常采用实物交割

C,交割是平仓方式的一种,另一种方式是对冲平仓(正确答案)

D、期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割

86.在场内证券交易结算中,结算参与人与客户的证券交收,所委托的办理机构为()

A、中国结算公司(正确答案)

B、证券公司

C、外汇交易中心

D、证券交易所

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