6.我行反洗钱名单监控管理的原则包括()

A.审慎性原则(正确答案)

B.有效性原则(正确答案)

C.保密性原则(正确答案)

D.应用性原则(正确答案)

7.我行大额交易和可疑交易报告管理工作应遵循的原则()

A.风险为本原则(正确答案)

B.全面性原则(正确答案)

C.合法性原则

D.适用性原则(正确答案)

E.动态管理原则(正确答案)

F.保密原则(正确答案)

8.我行向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易标准中,非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生()的境内款项划转。

A.当日单笔或者累计交易人民币30万元以上(含30万元)

B.当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)(正确答案)

C.外币等值10万美元以上(含10万美元)(正确答案)

D.外币等值5万美元以上(含5万美元)

9.根据风险评估结果,我行将代理行客户洗钱风险等级分为()。

A.高(正确答案)

B.较高

C.中(正确答案)

D.较低

E.低(正确答案)

10.对于低风险客户,我行采取简化管理措施,包括但不限于:()。

A.在合作业务协议中,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责(正确答案)

B.至少每两年以发放调查问卷的形式开展一次重新身份识别(正确答案)

C.在业务合作过程中,持续开展代理清算交易监测,及时评估风险状况

11.我行自然人客户身份基本信息应包括以下项目:()

A.客户的姓名、性别、国籍、职业(正确答案)

B.工作单位(正确答案)

C.住所地或者经常居住地(正确答案)

D.联系方式(正确答案)

E.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限(正确答案)

F.客户住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地

12.对因私出国(境)的管理主要包括()

A.登记备案管理(正确答案)

B.证照管理(正确答案)

C.签证(签注)(正确答案)

D.出国(境)事项管理(正确答案)

13.关于我行高级管理人员的行为规范,以下说法正确的是:()

A.我行高级管理人员与普通员工均不得个人经商办企业,在此问题上应一视同仁(正确答案)

B.不得从事打高尔夫、健身娱乐等高消费行为

C.不得从事账外经营或私设“小金库”(正确答案)

D.因高级管理人员对员工出入境有审批权限,因此其本身出入境应严格自律,根据行内工作安排方能出入境

E.由于小明业务能力突出,我行某高管在临近退休前将小明破格提拔

F.不得销售未经备案的产品

G.不得泄露国家秘密和我行及客户商业秘密(正确答案)

14.《中国民生银行反洗钱和反恐怖融资宣传培训管理办法(2023年修订版)》规定,反洗钱管理部负责评估全行反洗钱和反恐怖融资培训工作,()负责检查本条线/机构反洗钱培训工作。

A.总行各业务部门(正确答案)

B.信用卡中心(正确答案)

C.各分行法律合规部(正确答案)

D.总行人力资源部

E.总行纪委办公室

15.《中国民生银行反洗钱和反恐怖融资宣传培训管理办法(2023年修订版)》,反洗钱和反恐怖融资培训应重点鲜明、务实高效,并包括以下内容:()

A.反洗钱和反恐怖融资各项法律法规(正确答案)

B.我行反洗钱和反恐怖融资制度(正确答案)

C.反洗钱和反恐怖融资工作形势(正确答案)

D.我行反洗钱和反恐怖融资管理内控机制(正确答案)

E.客户尽职调查履职要求与实务(正确答案)

F.可疑交易识别、分析、报送的要求和技巧(正确答案)

G.其他与反洗钱和反恐怖融资工作相关的内容(正确答案)

16.金融机构发行和销售资产管理产品,应当()

A.坚持“了解产品”的经营理念(正确答案)

B.“了解客户”的经营理念(正确答案)

C.加强投资者适当性管理(正确答案)

D.向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品(正确答案)

E.可以通过拆分资产管理产品的方式,向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品

17.《中国民生银行员工异常行为监督管理办法》规定,以下()属于涉嫌利益输送、非法获利等经济类相关行为。

A.与贷款公司、担保公司等金融中介的业务人员或资金掮客来往过于密切、频繁(正确答案)

B.利用公共费用支付与经营无关的其他费用(正确答案)

C.涉嫌在企业兼职或参与经商活动;(正确答案)

D.经常吹嘘个人能力或社会资源、言过其实,追求虚荣

18.依据《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》,以下()事项,分行在正式印发对中级管理人员的处分决定前,须将处分意见报送总行问责委员会核准备案。

A.有关监管制度规定的业内案件问责事项(正确答案)

B.责任人中包含高级管理人员的问责事项(正确答案)

C.单户不良资产损失2亿元(含)以上的问责事项(正确答案)

D.总行转办的信访线索经核查属实需进行问责的事项(正确答案)

19.下列那些处分应当并处降低行员等级1级(含)以上:()

A.记过

B.记大过(正确答案)

C.降级(正确答案)

D.撤职(正确答案)

E.留用察看(正确答案)

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