违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A.二

B.三

C.五

D.十

答案:D

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• 『 期货交易所、期货公司及其他期货经营机
• 『 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下
• 『 (2020年真题)下列关于证券公司的股东和
• 『 根据《中华人民共和国证券法》的规定,
• 『 证券公司()的流动性风险管理职责包括确
• 『 根据《证券公司风险处置条例》,下列关
• 『 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的
• 『 按照《证券公司风险控制指标计算标准规
• 『 (2016年真题)下列选项中,说法正确的是(
• 『 下列关于证券公司的股东和实际控制人的
• 『 以下不属于设立股份有限公司应当具备的
• 『 2013年实施的()为非银行金融机构从事基
• 『 香港投资者委托香港经纪商,经由联交所
• 『 (2019年真题)从业人员取得执业证书后,
• 『 证券公司将自有资金投资于依法公开发行
• 『 发行上市信息披露的基本要求不包括()。
• 『 《期货交易管理条例》第十六条规定,申
• 『 (2016年真题)下列不能作为有限责任公司
• 『 根据《证券业从业人员资格管理办法》规
• 『 按照《证券期货投资者适当性管理办法》
• 『 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪
• 『 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定
• 『 同时符合下列条件的法人或者其他组织是
• 『 私募基金管理人提供的登记申请材料完备
• 『 下列说法不符合证券公司客户资产保护规
• 『 根据《证券公司监督管理条例》,证券公
• 『 金融衍生品交易系统出现重大技术故障,
• 『 公司的发起人、股东虚假出资,未交付或
• 『 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监
• 『 具备相应风险识别能力和承担所投资集合
• 『 有限责任公司股东会会议做出修改公司章
• 『 下列关于证券公司的证券交易佣金收费标
• 『 (2019年真题)根据《发布证券研究报告执
• 『 证券公司申请取得开展融资融券业务资格
• 『 (2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,
• 『 根据《证券公司监督管理条例》,证券公
• 『 下列不属于证券发行和交易原则的是()。
• 『 设立证券公司,应当具备主要股东及公司
• 『 按照《期货交易管理条例》的规定,下列
• 『 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪
• 『 金融资产不低于300万元或者最近3年个人
• 『 上市公司在一年内担保金额超过公司资产
• 『 客户本人应持有效证件到证券公司开户营
• 『 (2016年真题)对擅自发行股票,数额巨大
• 『 按照《证券公司全面风险管理规范》的要
• 『 证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货
• 『 股份有限公司董事、监事、高级管理人员
• 『 证券公司应当自每一会计年度结束之日起