证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。

A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B.违法所得超过30万元的,没收全部财产

C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D.没有违法所得的,只需责令其停止承销

答案:A

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• 『 证券投资咨询人员执业行为的总体要求不
• 『 证券公司经营融资融券业务,注册资本最
• 『 证券经纪人制度的主要内容不包括()。
• 『 因违反法律、行政法规或者中国证监会有
• 『 收购上市公司部分股份的收购要约应当约
• 『 为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券
• 『 证券公司应当建立合理的内部控制监督、
• 『 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件
• 『 (2020年真题)证券公司应当至少每半年经
• 『 期货交易所、期货公司及其他期货经营机
• 『 违反证券法的规定,将客户的资金和证券
• 『 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下
• 『 (2020年真题)下列关于证券公司的股东和
• 『 根据《中华人民共和国证券法》的规定,
• 『 证券公司()的流动性风险管理职责包括确
• 『 根据《证券公司风险处置条例》,下列关
• 『 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的
• 『 按照《证券公司风险控制指标计算标准规
• 『 (2016年真题)下列选项中,说法正确的是(
• 『 下列关于证券公司的股东和实际控制人的
• 『 以下不属于设立股份有限公司应当具备的
• 『 2013年实施的()为非银行金融机构从事基
• 『 香港投资者委托香港经纪商,经由联交所
• 『 (2019年真题)从业人员取得执业证书后,
• 『 证券公司将自有资金投资于依法公开发行
• 『 发行上市信息披露的基本要求不包括()。
• 『 《期货交易管理条例》第十六条规定,申
• 『 (2016年真题)下列不能作为有限责任公司
• 『 根据《证券业从业人员资格管理办法》规
• 『 按照《证券期货投资者适当性管理办法》
• 『 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪
• 『 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定
• 『 同时符合下列条件的法人或者其他组织是
• 『 私募基金管理人提供的登记申请材料完备
• 『 下列说法不符合证券公司客户资产保护规
• 『 根据《证券公司监督管理条例》,证券公
• 『 金融衍生品交易系统出现重大技术故障,
• 『 公司的发起人、股东虚假出资,未交付或
• 『 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监
• 『 具备相应风险识别能力和承担所投资集合
• 『 有限责任公司股东会会议做出修改公司章
• 『 下列关于证券公司的证券交易佣金收费标
• 『 (2019年真题)根据《发布证券研究报告执
• 『 证券公司申请取得开展融资融券业务资格
• 『 (2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,
• 『 根据《证券公司监督管理条例》,证券公
• 『 下列不属于证券发行和交易原则的是()。
• 『 设立证券公司,应当具备主要股东及公司