按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

答案:B

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• 『 下列有关股份有限公司监事会的说法,错
• 『 证券投资咨询人员执业行为的总体要求不
• 『 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行
• 『 证券公司经营融资融券业务,注册资本最
• 『 证券经纪人制度的主要内容不包括()。
• 『 因违反法律、行政法规或者中国证监会有
• 『 收购上市公司部分股份的收购要约应当约
• 『 为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券
• 『 证券公司应当建立合理的内部控制监督、
• 『 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件
• 『 (2020年真题)证券公司应当至少每半年经
• 『 期货交易所、期货公司及其他期货经营机
• 『 违反证券法的规定,将客户的资金和证券
• 『 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下
• 『 (2020年真题)下列关于证券公司的股东和
• 『 根据《中华人民共和国证券法》的规定,
• 『 证券公司()的流动性风险管理职责包括确
• 『 根据《证券公司风险处置条例》,下列关
• 『 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的
• 『 按照《证券公司风险控制指标计算标准规
• 『 (2016年真题)下列选项中,说法正确的是(
• 『 下列关于证券公司的股东和实际控制人的
• 『 以下不属于设立股份有限公司应当具备的
• 『 2013年实施的()为非银行金融机构从事基
• 『 香港投资者委托香港经纪商,经由联交所
• 『 (2019年真题)从业人员取得执业证书后,
• 『 证券公司将自有资金投资于依法公开发行
• 『 发行上市信息披露的基本要求不包括()。
• 『 《期货交易管理条例》第十六条规定,申
• 『 (2016年真题)下列不能作为有限责任公司
• 『 根据《证券业从业人员资格管理办法》规
• 『 按照《证券期货投资者适当性管理办法》
• 『 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪
• 『 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定
• 『 同时符合下列条件的法人或者其他组织是
• 『 私募基金管理人提供的登记申请材料完备
• 『 下列说法不符合证券公司客户资产保护规
• 『 根据《证券公司监督管理条例》,证券公
• 『 金融衍生品交易系统出现重大技术故障,
• 『 公司的发起人、股东虚假出资,未交付或
• 『 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监
• 『 具备相应风险识别能力和承担所投资集合
• 『 有限责任公司股东会会议做出修改公司章
• 『 下列关于证券公司的证券交易佣金收费标
• 『 (2019年真题)根据《发布证券研究报告执
• 『 证券公司申请取得开展融资融券业务资格
• 『 (2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,
• 『 根据《证券公司监督管理条例》,证券公