根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

答案:C

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• 『 (2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,
• 『 下列不属于证券发行和交易原则的是()。
• 『 设立证券公司,应当具备主要股东及公司
• 『 按照《期货交易管理条例》的规定,下列
• 『 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪
• 『 金融资产不低于300万元或者最近3年个人
• 『 上市公司在一年内担保金额超过公司资产
• 『 客户本人应持有效证件到证券公司开户营
• 『 (2016年真题)对擅自发行股票,数额巨大
• 『 按照《证券公司全面风险管理规范》的要
• 『 证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货
• 『 股份有限公司董事、监事、高级管理人员
• 『 证券公司应当自每一会计年度结束之日起
• 『 投资者融券卖出证券时,融资保证金比例
• 『 ()是指证券金融公司将自有或者依法筹集
• 『 按照《证券公司风险控制指标计算标准规
• 『 托管机构挪用托管客户金融债券,取得违
• 『 关于证券公司资金参与集合资产管理计划
• 『 以下股票中不适用《公众公司办法》的是
• 『 国务院证券监督管理机构和()应当建立证
• 『 根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安
• 『 (2020年真题)具有国家意志性的社会规范
• 『 科创板的网下投资者应当向()注册,接受
• 『 按照现行规定,证券公司对客户融资融券
• 『 (2020年真题)证券公司合规负责人由()决
• 『 擅自公开或者变相公开募集基金的,责令
• 『 同一金融机构发行多只资产管理产品投资
• 『 ()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管
• 『 下列有关有限责任公司监事会的说法,错
• 『 A公司推出“美股投资基金”业务,实际上
• 『 下列属于管理风险的是()。
• 『 根据《刑法》第一百六十一条的规定,依
• 『 发行人、上市公司或者其他信息披露义务
• 『 证券公司应当至少每半年经()签署确认后
• 『 公司债券上市交易的公司,应当在每一会
• 『 按照《证券业从业人员资格管理办法》,
• 『 国有以及国有控股企业违反《期货交易管
• 『 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁
• 『 证券公司未按照规定为客户开立账户的,
• 『 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、
• 『 下列属于全国人民代表大会,和全国人民