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客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部
客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。 A.国内所有商业银行 B.证券公司确定的指定商业银行 C.登记结算机构指定的商业银行 D.银
2024-03-18 21:58:47
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(2016年真题)对擅自发行股票,数额巨大、后
(2016年真题)对擅自发行股票,数额巨大、后果严重的,可处5年以下有期徒刑,并处罚金,则其金额可以是()。 A.非法募集资金金额的3% B.非法募集资金金额的10% C.20万元 D.200万元 答案
2024-03-18 21:57:16
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,(
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 答案:C
2024-03-18 20:53:14
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证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易
证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所
2024-03-18 20:52:17
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股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当
股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。 A.20% B.25% C.30% D.35%
2024-03-18 20:51:03
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内
证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月 答案:D
2024-03-18 20:41:22
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投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得
投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于()。 A.120% B.100% C.80% D.50% 答案:D
2024-03-18 20:29:47
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()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资
()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。 A.融资融券业务 B.转融通业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业
2024-03-18 20:28:23
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是()。 A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合
2024-03-17 21:27:40
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托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所
托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则中国人民银行应对其采取()。 A.没收违法所得 B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C.没收违法所得,并处违法所得1
2024-03-17 21:26:40
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关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是()。 A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 B.参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者
2024-03-17 21:24:51
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以下股票中不适用《公众公司办法》的是()。
以下股票中不适用《公众公司办法》的是()。 A.公司在全国股转系统公开发行的股票 B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票 C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票 D.公司
2024-03-17 21:23:53
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国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公
国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 答案:B
2024-03-17 21:23:01
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根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下
根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是()。 A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之曰起30日内,不得发布与该发行人有关
2024-03-17 21:22:08
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(2020年真题)具有国家意志性的社会规范是()
(2020年真题)具有国家意志性的社会规范是()。 A.社会团队规范 B.宗教规范 C.道德规范 D.法律规范 答案:D
2024-03-17 21:21:03
