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公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未
公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()的罚款。 A.5%以上10%以下 B.5%以上15%以下 C.10%以上1
2024-03-18 22:36:35
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以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。 A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B.恐怖组织及恐怖活动
2024-03-18 22:34:51
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具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产
具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭,且其金融资产合计不低于()万元人民币,为合格投资者。 A.100 B.200 C.300 D.500 答案:A
2024-03-18 22:33:25
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有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、
有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表()表决权的股东通过。 A.1/3以上 B.2/3以上 C.
2024-03-18 22:32:12
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下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。 A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额
2024-03-18 22:31:04
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(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规
(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公
2024-03-18 22:29:41
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证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。 A.资产管理业务 B.自营投资业务 C.证券经纪业务 D.衍生产品业务 答案:C
2024-03-18 22:27:10
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(2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误
(2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。 A.应对采取冻结措施有关的信息保密 B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供 C.应对配合中国人
2024-03-18 22:26:01
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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下
2024-03-18 22:24:53
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下列不属于证券发行和交易原则的是()。
下列不属于证券发行和交易原则的是()。 A.公开 B.公正 C.公平 D.平等 答案:D
2024-03-18 22:17:35
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设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录。 A.2 B.3 C.5 D.6 答案:B
2024-03-18 22:16:12
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按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属
按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的有()。 A.要求非期货公司结算会员、交割仓库 B.限制或者暂停部分期货业务 C.向国务院期货监督管理机构报送财务会
2024-03-18 22:09:34
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关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。 A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 C.个人非法吸收公众存款或者变
2024-03-18 22:07:10
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金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的
2024-03-18 22:00:33
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上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的。应当由股东大会做出决议。 A.1/3 B.2/3 C.30% D.50% 答案:C
2024-03-18 21:59:42
