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科创板的网下投资者应当向()注册,接受其管
科创板的网下投资者应当向()注册,接受其管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部 答案:B
2024-03-17 21:19:36
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按照现行规定,证券公司对客户融资融券的期
按照现行规定,证券公司对客户融资融券的期限不超过()。 A.9个月 B.3个月 C.6个月 D.1年 答案:C
2024-03-17 21:17:49
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(2020年真题)证券公司合规负责人由()决定聘
(2020年真题)证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。 A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会 答案:D
2024-03-17 21:14:21
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擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,
擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处()罚款。 A.30万元以上60万元以下 B.10万元以上100万元以下 C.所募资金1%以上
2024-03-17 21:13:08
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同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()亿元。 A.100 B.200 C.300
2024-03-17 21:10:52
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()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的
()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 A.董事会 B.监事会 C.高级管理人员 D.股东大会 答案:A
2024-03-17 21:09:11
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下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的
下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为3年 C.监事任期届满,不得连
2024-03-17 21:07:41
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A公司推出“美股投资基金”业务,实际上并未
A公司推出“美股投资基金”业务,实际上并未进行基金登记,违法获利300万元,需要接受的处罚为责令改正,没收违法所得,并处()万元罚款。 A.600 B.1600 C.100 D.200 答案:A
2024-03-17 21:03:17
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下列属于管理风险的是()。
下列属于管理风险的是()。 A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B.违反规定为客户开立账户 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.客户资金不足而接受其买入委
2024-03-17 20:51:32
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根据《刑法》第一百六十一条的规定,依法负
根据《刑法》第一百六十一条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披
2024-03-17 20:42:13
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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 A.三十万元以上六十万元
2024-03-17 20:15:12
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证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向
证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 A.董事会 B.监事会 C.股
2024-03-17 20:13:37
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公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年
公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。 A.1 B.3 C.4 D.6 答案:C
2024-03-17 19:59:04
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 答案:C
2024-03-17 19:52:14
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国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信
2024-03-17 19:41:53
