A、I、II、III、Ⅳ、V

B、I、II、Ⅳ、V、VI

C、III、IV

D、I、II、IV、V

答案:D

解析:我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收,对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税,IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税,V。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税I、II。

128、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。

A、夏普比率

B、平均收益率

C、Brinson模型

D、特雷诺比率

答案:C

解析:对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的是Brinson模型,C正确。

129、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100,其中NAV1-NAV10的值依次是1、0007、1、0014、1、0030、1、0040、1、0080、1、0122、1、0124、1、0193、1、0200、1、0309,则NAV的下2、5%分位数是()。

A、1、0030

B、1、0022

C、1、0014

D、1、0025

答案:B

解析:因为100*2、5%=2、5,所以下2、5%分位数,就是从小到大排列第2、5小的数,即(1、0014+1、003)/2=1、0022。

130、以下不属于场内证券交易原则的是()。

A、第三方存管原则

B、货银对付原则

C、共同对手方制度

D、法人结算原则

答案:A

解析:场内证券交易结算原则包括:1.法人结算原则2.共同对手方制度3.货银对付原则4.分级结算原则

131、关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。

A、基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

B、技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

C、技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

D、基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

答案:B

解析:技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。如前所述基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。

132、以下不属于期货市场基本功能的是()。

A、流动性管理

B、价格发现

C、投机

D、风险管理

答案:A

解析:一般而言,期货市场的基本功能有以下三种。1.风险管理2.价格发现3.投机

133、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股,盘中交易员下达指令时,此股票的价格下降到17元/股,则交易员下达的价格为()。

A、17元

B、18元

C、交易员需跟基金经理反馈

D、交易员需跟交易主管反馈

答案:A

解析:交易员有权择时完成交易。

134、关于企业盈利能力比率,以下表述错误的是()。

A、销售利润率低,说明企业的净利润总额较低

B、净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润

C、企业的资产收益率越高,说明企业有较强的利用资产创造利润的能力

D、计算销售利润率和资产收益率都需要使用净利润总额这个指标

答案:A

解析:一般来说,其他条件不变时,销售利润率越高越好;但当其他条件可变时,销售利润率低也并不总是坏事,因为如果总体销售收入规模很大,还是能够取得不错的净利润总额,薄利多销就是这个道理,A错误。净资产收益率也称权益报酬率,强调每单位的所有者权益能够带来的利润。资产收益率高,表明企业有较强的利用资产创造利润的能力,企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。计算销售利润率和资产收益率都需要使用净利润总额这个指标。

135、金融市场按交易标的物划分为()。

A、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

B、直接金融市场和间接金融市场

C、发行市场和流通市场

D、传统金融市场和金融衍生品市场

答案:A

解析:按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,A正确。融资方式可分为两大类:直接融资和间接融资。按交易性质分为发行市场和流通市场。按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。

136、某种零息债券的面额为100元,贴现率为4%,到期时间为180天,用DCF估值法计算,内在价值最接近()元。

A、98、69

B、99、05

C、98

D、99

答案:C

解析:V=100(1-180*4%/360)=98

137、某基金近期分红公告中的部分内容如下:根据表格中内容,以下表述正确的是()。Ⅰ、该基金一定是开放式基金Ⅱ、该基金也可能是封闭式基金Ⅲ、忘记对分红进行选择的投资人,会收到现金分红Ⅳ、忘记对分红进行选择的投资人,不会收到现金分红

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

答案:A

解析:Ⅰ、Ⅲ正确,根据有关规定,基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润,转为基金份额,即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有做出选择的,基金管理人应当支付现金。

138、关于货币时间价值的正确说法是()。

A、货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值

B、复利现值是复利终值的逆运算

C、年金现值是年金终值的逆运算

D、货币时间价值通常按单利方式进行计算

答案:B

解析:货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值,A错误。复利现值是复利终值的逆运算,B正确。年金现值与年金终值无逆运算的关系,C错误。货币时间价值通常按复利方式进行计算,D错误。

139、沪深300指数编制的方法为()。

A、几何平均法

B、派式加权法

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• 『 某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证
• 『 会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包
• 『 关于债券的发行主体,以下表述正确的是
• 『 关于私募股权投资的J曲线以下表述错误
• 『 QDII基金的下列行为符合证监会规定的有
• 『 影响个人投资者资产配置的因素包括（）
• 『 按照现行的股息红利差别化个人所得税政
• 『 以下指标中,可以反映股票基金风险的是
• 『 关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误
• 『 关于主动投资和被动投资,以下表述正确
• 『 关于基金利润分配,以下说法中正确的是
• 『 关于完全复制、抽样复制、优化复制三种
• 『 关于我国的证券交易所,以下描述正确的
• 『 投资者于2017年2月3日(周五)申购A、货
• 『 关于含有嵌入条款的债券,下列哪种条款
• 『 假设在某固定时间段内某基金的平均收益
• 『 关于基金的平均收益率,以下表述错误的
• 『 某2年期债券的面值为1000元,票面利率为
• 『 形成资本市场预期,建立战略资产配置,是
• 『 关于证券交易的印花税,以下表述错误的
• 『 个人投资者从基金分配中获得的下列收入
• 『 关于另类投资的局限,以下表述错误的是
• 『 关于另类投资,以下表述正确的是（）。
• 『 2017年10月24号,投资者小王买入A股票50
• 『 跟踪误差产生的原因,不包括（）。
• 『 关于名义利率和实际利率,以下表述正确
• 『 关于银行间债券市场结算类型,以下表述
• 『 关于受偿等级不同的债券,下列说法错误
• 『 关于各类大宗商品投资,以下表述正确的
• 『 关于常用的VA、R结算方法-历史模拟法,
• 『 基金财产的债务由()承担,基金份额持有
• 『 在某一时点,看涨期权标的资产的市场价
• 『 某5年期可转债既有赎回条款也有回售条
• 『 某日某基金买入S股票10000股,成交价5元
• 『 关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述
• 『 关于被动投资,以下表述错误的是（）。
• 『 关于可转债的回售条款,下面说法正确的
• 『 以下选项不属于债券基金主要的投资风险
• 『 会计师在审计某公司2016年的财务报表时
• 『 以下属于财务风险的是（）。
• 『 关于即期利率与远期利率的区别,以下表
• 『 关于债券的当期收益率,以下表述正确的
• 『 有两条关于期货市场功能的论述:Ⅰ期货
• 『 王先生通过分析宏观经济形势和国家产业
• 『 以下选项中,属于基础原材料类大宗商品
• 『 某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0
• 『 合格境内机构投资者(QD、II)产品的相关
• 『 关于现代投资组合理论有效前沿,以下表
• 『 净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,