12、关于基金利润分配,以下说法中正确的是()。

A、对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

B、会导致基金份额净值和投资者利益的下降

C、对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益下降

D、会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响

答案:D

解析:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。故A、B、C错误,本题选择D。

13、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法,以下表述正确的是()。

A、完全复制跟踪误差最大

B、优化复制所使用的样本股票数目最多

C、优化复制跟踪误差最大

D、抽样复制所使用的样本股票数目最多

答案:C

解析:根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减,但是跟踪误差通常依次增加。所以ABD错误,本题选C。

14、关于我国的证券交易所,以下描述正确的是()

A、我国的证券交易所都采用的是公司制

B、我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免

C、我国的证券交易所的设立是由证监会决定

D、我国证券交易所的决策机构是董事会

答案:B

解析:证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理,负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。A、C、D错误,B正确,本题选择B。

15、投资者于2017年2月3日(周五)申购A、货币基金份额,则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益()。

A、2017年2月5日(周日)

B、2017年2月4日(周六)

C、2017年2月3日(周五)

D、2017年2月6日(周一)

答案:D

解析:《货币市场基金监督管理办法》第15条规定:“当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益,但中国证监会认定的特殊货币市场基金品种除外。

16、关于含有嵌入条款的债券,下列哪种条款是对债券发行人有利的?()

A、转换条款

B、回售条款

C、通货膨胀联结条款

D、赎回条款

答案:D

解析:赎回条款是发行人的权利而非持有者,换句话说,是保护债务人而非债权人的条款,对债权人不利。因此,和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比,可赎回债券的利息更高,以补偿债券持有者面临的债券提早被赎回的风险(赎回风险)。

17、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为0.5。当前一年定期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为()。

A、0.65

B、0.70

C、0.60

D、0.80

答案:B

解析:根据夏普比率的计算公式,夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差,即夏普比率=(40%-5%)÷0.5=0.70。

18、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是()。

A、几何平均收益率考虑了货币的时间价值

B、与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况

C、几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

D、一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率

答案:D

解析:与算术平均收益率不同,几何平均收益率运用了复利的思想,即考虑了货币的时间价值,故A正确;几何平均收益率才能反映其真实收益情况,故B正确;由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况,因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。故C正确;本题选择D。

19、某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收益为8%,其市场价格为964、29元,则麦考利久期为()。

A、1、94年

B、2、04年

C、1、75年

D、2年

答案:A

解析:考利久期的计算过程是计算每次支付金额的现值占当前债券价格的比率,然后以此比例为权重,乘以每次支付的期限,得到每次支付的加权期限,再将每次的加权期限加总,即得到债券的久期。(60/1、08+1060*2/1、08^2)/964、29≈1、94

20、形成资本市场预期,建立战略资产配置,是投资组合管理中哪一阶段的主要内容?()

A、规划阶段

B、监控阶段

C、执行阶段

D、反馈阶段

答案:A

解析:资产配置是根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。在投资组合管理的基本流程中,投资规划阶段即确定了资产配置。

21、关于证券交易的印花税,以下表述错误的是()。

A、目前,我国A股印花税为双边征收,税率为0.1%

B、相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C、在我国,印花税由证券交易所代税务机关收取

D、印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金

答案:A

解析:印花税是根据国家税法规定,在股票(包括A股和B股)成交后对买卖双方投资者一按照规定的税率分别征收的税金,是交易费用的重要组成部分。相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向等来调节交易费用,进而调控市场活跃度。如股票市场低迷时,可以降低印花税税率或者单边征收(只对卖方征收)以刺激交易;当股票市场过热时,可以调高印花税税率来避免过度交易。目前,我国A股印花税税率为单边征收(只在卖出股票时征收),税率为1‰。A项错误。

22、个人投资者从基金分配中获得的下列收入,目前需要征收个人所得税的是()

A、买卖股票差价收入

B、股利收入

C、定期存款利息收入

D、国债利息收入

答案:B

解析:所得税(1)个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。(2)个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴20%的个人所得税。

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• 『 某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证
• 『 会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包
• 『 关于债券的发行主体,以下表述正确的是
• 『 关于私募股权投资的J曲线以下表述错误
• 『 QDII基金的下列行为符合证监会规定的有
• 『 影响个人投资者资产配置的因素包括（）
• 『 按照现行的股息红利差别化个人所得税政
• 『 以下指标中,可以反映股票基金风险的是
• 『 关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误
• 『 关于主动投资和被动投资,以下表述正确
• 『 关于基金利润分配,以下说法中正确的是
• 『 关于完全复制、抽样复制、优化复制三种
• 『 关于我国的证券交易所,以下描述正确的
• 『 投资者于2017年2月3日(周五)申购A、货
• 『 关于含有嵌入条款的债券,下列哪种条款
• 『 假设在某固定时间段内某基金的平均收益
• 『 关于基金的平均收益率,以下表述错误的
• 『 某2年期债券的面值为1000元,票面利率为
• 『 形成资本市场预期,建立战略资产配置,是
• 『 关于证券交易的印花税,以下表述错误的
• 『 个人投资者从基金分配中获得的下列收入
• 『 关于另类投资的局限,以下表述错误的是
• 『 关于另类投资,以下表述正确的是（）。
• 『 2017年10月24号,投资者小王买入A股票50
• 『 跟踪误差产生的原因,不包括（）。
• 『 关于名义利率和实际利率,以下表述正确
• 『 关于银行间债券市场结算类型,以下表述
• 『 关于受偿等级不同的债券,下列说法错误
• 『 关于各类大宗商品投资,以下表述正确的
• 『 关于常用的VA、R结算方法-历史模拟法,
• 『 基金财产的债务由()承担,基金份额持有
• 『 在某一时点,看涨期权标的资产的市场价
• 『 某5年期可转债既有赎回条款也有回售条
• 『 某日某基金买入S股票10000股,成交价5元
• 『 关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述
• 『 关于被动投资,以下表述错误的是（）。
• 『 关于可转债的回售条款,下面说法正确的
• 『 以下选项不属于债券基金主要的投资风险
• 『 会计师在审计某公司2016年的财务报表时
• 『 以下属于财务风险的是（）。
• 『 关于即期利率与远期利率的区别,以下表
• 『 关于债券的当期收益率,以下表述正确的
• 『 有两条关于期货市场功能的论述:Ⅰ期货
• 『 王先生通过分析宏观经济形势和国家产业
• 『 以下选项中,属于基础原材料类大宗商品
• 『 某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0
• 『 合格境内机构投资者(QD、II)产品的相关
• 『 关于现代投资组合理论有效前沿,以下表
• 『 净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,