C、算数平均法

D、成交额加权法

答案:B

解析:沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本,以2004年12月31日为基期,基点为1000点,其计算以调整股本为权重,采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。

140、下列关于QDII机制的意义,说法正确的是()。Ⅰ为境内金融资产提供风险分散渠道Ⅱ引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资Ⅲ支持香港特区的经济发展Ⅳ促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:QDII机制的意义具体来说有以下四方面:(1)QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄、化解金融风险。(2)实行QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态。(3)建立QDII机制有利于支持香港特区的经济发展。(4)在法律方面,通过实施QDII制度,必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注,从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。

141、关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。

A、现金分红的投资者在获得现金分红时,其基金份额并没有变化,但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化

B、基金分红会造成大量的现金流出基金资产,而基金分拆却不会

C、基金分红有时需要卖出部分基金资产,而基金分拆却不需要

D、基金分红不需要严格的时机选择,而基金分拆则需要进行时机选择

答案:D

解析:基金分拆和基金分红还是有很大区别的:一是选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时,其所拥有的基金份额并不发生改变。二是在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模也会发生改变。三是基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同。由于基金分红导致大量的资金流出,无论是对投资者还是基金的管理者来说,基金要进行分红必须选择一个恰当的时机。

142、关于银行间债券市场净额结算,以下表述正确的是()。

A、批量处理交收只能以净额结算方式进行交收

B、净额结算是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算

C、净额结算比较适合交易非常频繁和活跃的市场,尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场

D、净额结算对频繁交易的做市商有较高的资金需求,其资金负担较大,结算成本较高

答案:C

解析:A错误,批量处理交收可以全额结算或净额结算方式进行交收。B错误,全额结算也称逐笔结算,是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买对方对应一个卖方,当一方遇劵或款不足时,系统不进行部分结算。C正确,净额结算比较适合交易非常频繁和活跃的市场,尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场。D错误,全额结算会对频繁交易的做市商有较高的资金要求,其资金负担较大,结算成本较高。

143、关于做市商与经纪人,以下表述正确的有()。Ⅰ、做市商在报价驱动市场中处于关键性地位Ⅱ、做市商的利润主要来源于给投资者提供经纪业务的佣金Ⅲ、经纪人只是执行投资者的买卖指令,本身并不参与交易Ⅳ、经纪人的主要利润来源是证券买卖差价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

答案:D

解析:经纪人的主要利润来源是佣金,做市商在利润主要来源于证券买卖差价。

144、某QDII基金在未取得中国证监会的特别批准时进行了投资。下列选项符合相关规定的是()。

A、承销在港上市的某国有企业股票

B、临时借入现金,该现金金额占该QDII基金净值的15%

C、融资购买金融衍生品

D、购买香港某物业进行投资

答案:C

解析:除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:①购买不动产;②购买房地产抵押按揭;③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;④购买实物商品;⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;⑥利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外;⑦参与未持有基础资产的卖空交易;⑧从事证券承销业务;⑨中国证监会禁止的其他行为。

145、关于自上而下的股票投资组合构建策略,以下表述错误的是()。

A、可以通过研究和预测决定经济形势的核心变量来决定大类资产配置

B、可以进行积极的板块轮换,从而获得板块的差额收益

C、可以利用基本面分析深入研究个股的投资价值,挑选出业绩突出的股票获得收益

D、可以通过积极的风格调整,例如转换价值股和成长股的比例,追求风格收益

答案:C

解析:自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量,如消费者信心、商品价格、利率、通货膨胀率、GDP等,决定大类资产配置;也可以通过积极的风格调整,如转换价值股与成长股的投资比例,追求风格收益;也可以进行积极的板块轮换,如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业,从而获得板块的差额收益。

146、基金业绩评价应考虑的因素包括()。I、基金管理规模Ⅱ、时间区间Ⅲ、综合考虑风险和收益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案:A

解析:为了有效地进行基金业绩评价,以下因素须加以考虑:(一)基金管理规模;(二)时间区间;(三)综合考虑风险和收益。

147、关于普通股和优先股,以下表述正确的有()。Ⅰ、优先股是一种相对于普通股而言的具有优先分配股利和投票权的特殊股票Ⅱ、优先股具有股权和债权的双重属性Ⅲ、当公司盈利很多时,优先股相对于普通股获利较少Ⅳ、优先股约定了固定的股息率,并要到期还本

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:优先股没有投票权,不参与公司红利分配,股息率固定,优先股作为—种权益资产不能到期还本,但可以在公司破产清算后对公司财产有优先索取权。

148、关于个人投资者的常见特征,以下表述正确的有()。Ⅰ、投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响,呈现较大的差异化特征Ⅱ、可投资的资金量较小Ⅲ、风险承受能力较强Ⅳ、投资相关的知识和经验较少,专业投资能力不足Ⅴ、不太需要借助基金销售服务机构进行投资

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B

解析:投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响,呈现较大的差异化特征。可投资的资金量较小。风险承受能力较弱,投资相关的知识和经验较少,专业投资能力不足。常常需要借助基金销售服务机构进行投资,是基金投资群体的重要组成部分。

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• 『 某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证
• 『 会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包
• 『 关于债券的发行主体,以下表述正确的是
• 『 关于私募股权投资的J曲线以下表述错误
• 『 QDII基金的下列行为符合证监会规定的有
• 『 影响个人投资者资产配置的因素包括（）
• 『 按照现行的股息红利差别化个人所得税政
• 『 以下指标中,可以反映股票基金风险的是
• 『 关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误
• 『 关于主动投资和被动投资,以下表述正确
• 『 关于基金利润分配,以下说法中正确的是
• 『 关于完全复制、抽样复制、优化复制三种
• 『 关于我国的证券交易所,以下描述正确的
• 『 投资者于2017年2月3日(周五)申购A、货
• 『 关于含有嵌入条款的债券,下列哪种条款
• 『 假设在某固定时间段内某基金的平均收益
• 『 关于基金的平均收益率,以下表述错误的
• 『 某2年期债券的面值为1000元,票面利率为
• 『 形成资本市场预期,建立战略资产配置,是
• 『 关于证券交易的印花税,以下表述错误的
• 『 个人投资者从基金分配中获得的下列收入
• 『 关于另类投资的局限,以下表述错误的是
• 『 关于另类投资,以下表述正确的是（）。
• 『 2017年10月24号,投资者小王买入A股票50
• 『 跟踪误差产生的原因,不包括（）。
• 『 关于名义利率和实际利率,以下表述正确
• 『 关于银行间债券市场结算类型,以下表述
• 『 关于受偿等级不同的债券,下列说法错误
• 『 关于各类大宗商品投资,以下表述正确的
• 『 关于常用的VA、R结算方法-历史模拟法,
• 『 基金财产的债务由()承担,基金份额持有
• 『 在某一时点,看涨期权标的资产的市场价
• 『 某5年期可转债既有赎回条款也有回售条
• 『 某日某基金买入S股票10000股,成交价5元
• 『 关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述
• 『 关于被动投资,以下表述错误的是（）。
• 『 关于可转债的回售条款,下面说法正确的
• 『 以下选项不属于债券基金主要的投资风险
• 『 会计师在审计某公司2016年的财务报表时
• 『 以下属于财务风险的是（）。
• 『 关于即期利率与远期利率的区别,以下表
• 『 关于债券的当期收益率,以下表述正确的
• 『 有两条关于期货市场功能的论述:Ⅰ期货
• 『 王先生通过分析宏观经济形势和国家产业
• 『 以下选项中,属于基础原材料类大宗商品
• 『 某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0
• 『 合格境内机构投资者(QD、II)产品的相关
• 『 关于现代投资组合理论有效前沿,以下表
• 『 净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,